国家自然科学基金委员会管理科学部

2023年第2期应急管理项目《风险叠加背景下贸易格局重塑与应对策略》申请说明

一、项目类型和意义说明

为了对经济、科技、社会发展中出现的一些重大管理问题快速做出反应，及时为党和政府高层决策提供科学分析和政策建议，国家自然科学基金委员会于1997年特别设立了管理科学部应急管理项目。该项目主要资助在已有相关科学研究基础上，运用规范的科学方法进一步开展关于国家宏观管理及发展战略中急需解决的重要和关键性问题的研究，以及经济、科技与社会发展实践中的“热点”与“难点”问题的研究。应急管理项目每年启动3-5期，资助若干方向的研究。

根据学部对于应急管理项目的一贯指导思想，应急管理项目应从“探讨理论基础、评介国外经验、完善总体框架、分析实施难点”四个方面对政府决策进行支持性研究；研究成果要具有针对性、及时性和可行性；研究方法要注重科学方法的应用和实际数据/资料/案例的支撑，切忌空洞的讨论和没有实证根据的结论。应急管理项目的承担者应当是在相关研究领域已具有深厚学术成果和数据/资料/案例的积累、能够在短时间内取得具有实际应用价值成果的专家。

应急管理项目实行滚动立项，全年接受项目建议。欢迎国内外各领域专家和国家宏观管理部门从国家战略高度提出具体的项目建议。项目建议书应针对立项课题的国家现实需求、迫切性与必要性、国内外研究进展、主要研究方向和研究内容、预期研究目标和政策效果等提出明确具体的观点、证据和建议，并对国内现有研究基础和研究队伍进行分析。

二、2023年第2期应急管理项目《风险叠加背景下贸易格局重塑与应对策略》申请指南

党的二十大报告指出：“当前，世界百年未有之大变局加速演进”，同时，“逆全球化思潮抬头，单边主义和保护主义思潮明显上升，世界经济复苏乏力”。由此，“我国发展进入战略机遇和风险挑战并存、不确定难预料因素增多的时期，各种‘黑天鹅’、‘灰犀牛’事件随时可能发生”。

面对不确定性增强的国际环境，我国坚决推进高水平对外开放。正如党的二十大报告指出：“依托我国超大规模市场优势，以国内大循环吸引全球资源要素，增强国内国际两个市场两种资源联动效应，提升贸易投资合作质量和水平。”2023年7月，中共中央政治局召开会议，研究当前的经济形势指出：“当前外部环境复杂严峻”，强调“要多措并举，稳住外贸外资基本盘”。

为此，亟需积极应对国际贸易中面临的多元、叠加的风险，并紧抓贸易格局重塑的机遇，以实现我国新发展格局的构建和更高水平开放型经济新体制建设等发展目标。

现有的国际贸易理论对于风险叠加背景下国际贸易的内涵、理论、影响机制、运行机制以及应对全球风险政策设计等关键问题的研究还不够充分，尚不足以为我国在多元风险叠加背景下的国际贸易政策制定和贸易强国建设提供深入指导。因此，本项目将以当前全球面临多重风险叠加为背景，采用前沿的理论模型、实证分析、定量模拟、学科交叉等研究方法，研究风险叠加背景下的贸易格局重塑与应对策略，在国际贸易特征事实梳理和理论创新基础上，为国家有关部门制定相关政策提供咨询建议。具体包括以下几个方面：

（一）风险叠加背景下国际贸易新特征与理论框架（总课题）

在已有的多国多部门国际贸易经典理论模型中，自由贸易是基本的出发点。基于此，形成的比较竞争优势原理也是各国制定政策的基础。这一假定难以反映当前全球化中多种风险因素并存且交织的现状，因此，其解释的微观经济主体及宏观经济活动的规律可能存有偏差，需要在风险叠加背景下重新科学分析当前的贸易形势和格局，构建新的分析框架。主要研究内容包括：（1）总结风险叠加下国际贸易重构的特征事实，并分析可能的演变趋势；（2）结合国际贸易新特征，将典型风险融入主流贸易理论框架；（3）考虑贸易风险因素时，如何进行贸易模型的参数设定、结构估计和反事实分析；（4）基于贸易风险，对仅从收入角度出发分析贸易所得的已有理论进行修正。

（二）贸易风险识别、对宏观经济影响评估与复杂联动（子课题1）

基于全球贸易网络，针对重点区域、重点行业、重点企业的贸易风险，融合贸易流量监测、全球海运大数据、卫星遥感、宏微观实时经济数据等，实现其在多层次空间与时间上的数据要素智能整合，这对我国亟需的贸易风险识别、监测与预警应对具有基础性意义。同时，准确评估贸易风险对宏观经济影响程度、传导路径和具体机制，对保持我国经济发展的稳定具有关键意义。主要研究内容包括：（1）基于前沿贸易理论、文本分析技术、机器学习等方法，对贸易风险因子进行识别与度量；（2）建立实时贸易数据和事件的采集、分发和处理系统，以及综合贸易风险的监测评估体系；（3）精确评估各种贸易风险对宏观经济、重点行业和重点区域影响；（4）研究多元风险的复杂联动和传导机制，在此基础上提出应对贸易风险的具体策略并进行政策模拟。

（三）贸易壁垒风险对贸易的影响、机制与应对策略（子课题2）

在逆全球化和贸易保护主义思潮下，贸易摩擦、地缘政治冲突以及排他性的自由贸易协定等因素使得关税变动等贸易壁垒不断升高，成为影响全球贸易发展的重要风险。主要研究内容包括：（1）提供全球范围内贸易壁垒变化的详尽记录和实时更新的事件数据库，分析贸易壁垒变化趋势和可能影响；（2）分析贸易壁垒及不确定性对企业、消费者、供应链等微观经济活动的影响及传导机制；（3）探究贸易壁垒及不确定性在时间和区域上的动态传导效应；（4）评估贸易壁垒及不确定性对福利、通胀、就业等宏观经济指标的影响及传导机制；（5）研究贸易壁垒风险的应对策略，运用定量模拟与预测方法，评估应对策略的效果。

（四）绿色壁垒风险对贸易的影响、机制与应对策略（子课题3）

除一般贸易壁垒外，气候变化已成为当前人类社会面临的最重要、最紧迫、最具有全局性的环境问题，绿色（碳）壁垒可能成为国际贸易中的新风险。从2027年开始，欧盟预计将全面实施碳边境调节机制（碳关税），并可能被其他地区效仿，这可能引发一个新的“碳关税”时代，为现行动荡的贸易格局带来新的不确定性因素。主要研究内容包括：（1）梳理并跟踪主要国家和地区碳关税的制定进展和具体内容；（2）评估欧盟碳关税对我国企业、贸易规模与结构、供应链、区域和宏观经济的影响及其机制；（3）分析并模拟多个国家和多个行业开征碳关税对我国经济和全球经济格局的影响及其机制；（4）基于以上研究内容，提出应对碳关税政策变动的政策路径。

（五）国际金融风险对贸易的影响、机制与应对策略（子课题4）

金融环境稳定对于全球贸易和供应链的顺畅运行至关重要。然而，当前面临着频繁发生的金融风险事件，如美债违约和英国养老金危机等。这些不断增加的全球金融风险可能通过利率、汇率等渠道产生溢出效应，尤其自从2022年以来，美联储进行的加息和扩表周期对新兴经济体的流动性和对外贸易产生了巨大冲击。主要研究内容包括：（1）从跨国供应链的视角，评估全球主要经济体货币政策对我国企业进出口贸易和国内贸易的影响；（2）国际金融风险的溢出效应和微观机制；（3）国际金融风险对国内全球企业投融资格局的影响；（4）提出防范和化解国际金融风险对我国贸易冲击的措施。

（六）国际营商环境风险对贸易的影响、机制与应对策略（子课题5）

开放合作的国际营商环境有助于全球国际贸易与投资，然而当前美国的一系列逆全球化操作导致中国企业所处的国际营商环境恶化。在这一背景下，评估国际营商环境恶化带来的风险，并采取主动、科学的应对措施对于中国稳定外贸和稳定投资至关重要。主要研究内容包括：（1）梳理并评估主要投资目的地营商环境，建立动态更新的营商环境数据库，总结国际营商环境风险的典型事实、变化趋势和可能影响；（2）评估国际营商环境风险对中国对外贸易和对外投资的影响及传导机制，如投资环境的恶化、法律政策的不确定性和不公平竞争等；（3）评估国内营商环境优化对贸易和外资的提振作用；（4）评估国内营商环境优化对冲国际营商环境风险的效果。

（七）重塑贸易新格局的路径（子课题 6）

在当前百年未有之大变局下，在重塑贸易新格局中占据新的有利地位是服务于中华民族伟大复兴目标的重要战略。立足国际国内新形势和战略要求，探讨中国如何从宽领域、高层次、立体化等方面引领贸易合作是重塑贸易新格局的根本要务。主要研究内容包括：（1）贸易格局重塑背景下，如何加快构建国内国际双循环相互促进的新发展格局，持续提升国际循环质量和水平；（2）如何通过高质量的区域合作，推动建设高标准的全球贸易网络体系；（3）如何布局新业态、新模式和新领域，推动形成自主可控、安全有效的全球价值链分工体系。

三、申请要求及注意事项

（一）申请条件

本项目申请人应当具备以下条件：

1. 具有承担基础研究课题或者其他从事基础研究的经历；

2. 具有高级专业技术职务（职称）或者具有博士学位。

正在博士后流动站或者工作站内从事研究工作、正在攻读研究生学位以及无工作单位或者所在单位不是依托单位的人员不得申请本项目。

（二）申请限项规定

1. 本项目不计入高级专业技术职务（职称）人员申请和承担总数2项的范围。

2. 申请人同一年度一般只能申请1项专项项目（含应急管理项目）。

3. 主持或参与国家自然科学基金委员会管理科学部应急管理项目尚未结题的人员，不得作为主持人或参与人申请此次应急管理项目。

（三）申请注意事项

1. 本项目试行无纸化申请，申请截止时间为2023年10月16日16时。研究期限为10－12个月（2023年11月－2024年10月）。项目启动6个月后进行中期检查与阶段成果的交流。应急管理项目的研究成果最终体现为政策建议报告、媒体报道、研究报告、专著及学术论文等形式。应急管理项目中期检查和结题验收将以政策报告作为评价的重点，最终形成的研究报告应围绕所形成的政策报告进行撰写，具体内容应包括：提出的政策报告或建议，支撑政策结论和建议的理论、方法、数据、逻辑等。

2. 鼓励并优先资助团队整体申请本项目。要求申请人将本项目作为一个整体来申请，其中包含1个总课题和6个子课题，并分别提交项目总体申请书和各子课题申请书，在研究内容中应明确说明本课题与其它相关课题之间的关系，加强各课题之间的合作。总负责人需在申请书中介绍子课题分工情况，并附上“整体申请项目承诺函”（附件），子课题无需提供承诺函。对不能组织团队整体申请，但对某一子课题确有研究优势的单份申请也有可能获得资助，该申请获准立项后申请人将归入整个项目团队。

3. 管理科学部将采取项目总负责人承担本项目研究的形式，由总负责人组织团队进行研究。自然科学基金委接受申请书后将组织预评审。接到答辩通知的项目团队，总负责人须亲自参加答辩，不按时参加答辩者视为自动放弃申请。经评审组专家评议，管理科学部计划择优资助一个团队（评审组专家可能会择优组合团队）。每个子课题资助直接经费不超过20万元，总课题资助直接经费不超过25万元。

4. 拟申请项目的申请人登录科学基金网络信息系统（http://grants.nsfc.gov.cn/）在线填写2023年度申请书，申请代码选填“G04”，第二申请代码选“G0306”资助类别选填“专项项目”，亚类说明选填“研究项目”，附注说明选填“管理科学部应急管理项目”。正文部分按照“申请书撰写提纲”撰写。申请人应严格按照本项目指南发布的课题内容撰写，项目名称应与上述7个课题名称保持完全一致，否则将不予受理。

5. 申请人要严格按照中央文件精神和《资金管理办法》《国家自然科学基金项目预算表编制说明》等的要求，根据“政策相符性、目标相关性、经济合理性”的基本原则，结合项目研究实际需要，编报项目预算。

6. 申请人完成申请书撰写后，务必在2023年9月15日－2023年10月16日16时期间通过科学基金网络信息系统在线提交电子申请书及附件材料。总课题提供的整体申请项目承诺函和各课题申请材料中所需的附件材料（有关证明信、推荐信和其他特别说明要求提交的纸质材料原件），全部以电子扫描件上传。

7. 依托单位应对本单位申请人所提交申请材料的真实性、完整性和合规性进行审核，对申请人编制项目预算的目标相关性、政策相符性和经济合理性进行审核，并在规定时间内提交申请材料至国家自然科学基金委员会。具体要求如下：

（1）应在项目申请截止时间（2023年10月16日16时）前通过科学基金网络信息系统逐项确认提交本单位电子申请书及附件材料，无需报送纸质申请书。项目获批准后，将申请书的纸质签字盖章页装订在《资助项目计划书》最后，一并提交。签字盖章的信息应与电子申请书严格保持一致。

（2）依托单位完成电子申请书及附件材料的逐项确认后，应于申请材料提交截止时间前通过科学基金网络信息系统上传项目申请清单和本单位科研诚信承诺书的电子扫描件（请在信息系统中下载模板，打印填写后由法定代表人签字、依托单位加盖公章；若当年集中申请阶段已上传本单位科研诚信承诺书的电子扫描件，则不用再重新提交），无需提供纸质材料。材料不完整的，国家自然科学基金委员会将不予受理。

四、咨询联系方式

1. 填报过程中遇到的技术问题，可联系国家自然科学基金委员会信息中心协助解决，联系电话：010-62317474。

2. 国家自然科学基金委员会项目材料接收工作组负责接收申请材料，如材料不完整，将不予接收。联系电话：010-62328591。

3. 其他问题可咨询国家自然科学基金委员会管理科学部三处。

联系人：胡吉明 吴刚

电话：010-62327153、010-62327152；

邮箱：hujm@nsfc.gov.cn.

附件：整体申请项目承诺函