作者:国家自然科学基金委员会计划局甘晓 国家自然科学基金委计划局 来源:中国科学报 发布时间:2020/12/28 17:14:39
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优化项目管理 营造良好创新环境
自然科学基金项目管理,有这些“新招”

 

2020年4月22日,自然科学基金委召开科学基金项目评审工作动员部署会强调,努力构建“理念先进、制度规范、公正高效”的新时代科学基金治理体系。

近年来,国家自然科学基金委员会(以下简称自然科学基金委)将持续优化项目管理作为一项重要任务列入国家自然科学基金(以下简称科学基金)深化改革方案中,也作为推动“放管服”工作的重要内容之一,努力减轻科研人员负担、推动项目规范管理、营造良好创新环境、促进科学基金健康发展。

简化申请与初审

为申请人和依托单位提供更便捷服务

自然科学基金委在全面梳理项目管理各项工作的基础上,切实减轻科研人员和依托单位管理人员的填表或审核负担,有效发挥信息系统辅助功能,持续简化申请和初审管理工作要求。

一是逐步扩大无纸化申请项目范围。继2018年对重点项目和优秀青年科学基金项目开展无纸化申请试点以来,自然科学基金委逐步扩大无纸化申请的试点范围。2019年,该机构将青年科学基金项目纳入无纸化申请试点范围,2020年,受新冠肺炎疫情影响,将集中接收的近27万份项目申请全部纳入无纸化申请试点范围。这一方面减少了申请人大量纸质资源的消耗;另一方面也降低了依托单位盖章、邮寄和审核等的管理成本。

二是简化填写信息与附件材料。例如,从2019年开始,青年科学基金项目不需填写参与者;国家杰出青年科学基金项目和创新研究群体项目不需提供学术委员会或专家组推荐意见。2020年,通过信息系统对研究起止日期、合作研究单位信息、特定申请人群所需附件材料等进行提示和前端控制;将同行专家推荐信、导师同意函、境外人员知情同意书等附件材料,以标准模板形式嵌入信息系统,供申请人下载填写。

三是大力推行代表作制度。2019年度项目申请书的个人简历模板中,代表性论著数目上限由10篇减少为5篇,其他代表性研究成果和学术奖励由不设上限改为上限为10项。2020年度,在个人简历填写模板中进一步强调其他代表性研究成果中不得再罗列论文和专著,特别是取消了国家杰出青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目和创新研究群体项目申请书中的“论文收录与被引用情况统计表”。以上举措的实施,旨在引导科技界更加关注标志性成果本身的质量、贡献和影响。

四是简化初审管理。通过进一步挖掘和提升信息系统辅助功能,对申请人填写信息实现了前端控制;另外,对于申请书初步审查(即形式审查)时需要人工审查的事项,自然科学基金委按照“能简则简”的原则,尽量以判断“有”或“无”作为标准。这项工作取得了一些效果。2020年,在集中接收期间接收的269671项申请中,经初步审查后不予受理率仅为0.79%,与2019年同期的1.59%相比大幅降低。

完善规章制度体系 加强项目规范管理

近年来,在《国家自然科学基金条例》基础上,自然科学基金委着力完善科学基金规章制度体系,2018年完成了《国家重大科研仪器研制项目管理办法》《国家自然科学基金专项项目管理办法》和《国家自然科学基金资助项目变更管理规程》的制定。

自然科学基金委于2011年设立国家重大科研仪器研制项目,其定位是面向科学前沿和国家需求,以科学目标为导向,资助对促进科学发展、探索自然规律和开拓研究领域具有重要作用的原创性科研仪器与核心部件的研制,以提升我国的原始创新能力。在实施的前4年,自然科学基金委制定了工作细则、年度实施方案和验收方案,探索对于科研仪器研制的资助模式。到2018年,自然科学基金委已经积累了比较丰富的实施经验,在深入总结存在问题的基础上,整合原有的工作细则与实施方案等,补充、明确和调整了相关管理规定,制定了《国家重大科研仪器研制项目管理办法》。管理办法明确了评审和验收要求,加强了关键节点检查,同时强化了各管理主体职责。

专项项目由原应急管理项目经优化整合而来,定位于支持需要及时资助的创新研究,以及与科学基金发展相关的科技活动等。专项项目具有项目需求灵活性较高、资助强度差异大、项目承载功能多等特点。自然科学基金委根据原应急管理项目的资助功能和项目定位,在系统梳理原应急管理项目资助格局演变、分类、资助范围等工作的基础上,制定了《国家自然科学基金专项项目管理办法》,兼顾统一性和灵活性管理要求,减少了管理层次,为加强专项项目规范管理奠定基础。

科学基金资助项目在实施过程中,可能会发生单位、人员、期限等的变化。《国家自然科学基金资助项目变更管理规程》即用于进一步规范资助项目实施过程中涉及的信息变更管理工作。该规程进一步明确管理规则和流程,明确项目变更的流程与执行主体、不同变更内容的适用情形、不同时间范围可进行的变更内容、申请变更需要提交的材料以及审查人员审查要点等,保障资助项目执行过程中合法、合规、公正、及时完成信息变更。

强化关键环节管理 确保评审公平公正

自然科学基金委每年制定年度科学基金项目评审工作意见,从而进一步加强关键环节规范管理,强化廉政风险防控,确保项目评审公平公正。

一是注重评审中避免“四唯”倾向。在通讯评审和会议评审环节,自然科学基金委向评审专家强调注意克服“四唯”倾向,以创新能力、质量、贡献、绩效为项目评价导向。各科学部在评审工作中根据学科的特点进行了有益探索,例如,化学科学部在会议评审环节提出杜绝人才项目评审过程中的“唯论文”现象,要求项目申请人答辩过程中不罗列发表文章的数量和期刊影响因子等,防止学术评价的简单定量化、片面化,注重从多方面多维度对项目进行审视;地球科学部对于人才类项目提出了四方面的评审要点,包括是否有方法学创新、是否提供了关键科学证据、是否对解决理论认知/社会需求有实质贡献、是否促进学科发展,答辩人和评审专家据此进行汇报和评审。

二是借助信息系统作用提高项目评审质量和效率。2019、2020年,通讯评审专家计算机辅助指派系统已实现学科全覆盖,使用辅助指派系统的项目占比均超过98%。为进一步提高评审工作效率,更精准地匹配项目与评审专家,自然科学基金委于2019年启动了“人工智能辅助指派系统建设方案”升级计划。在对现有计算机辅助指派系统、国内外发展情况、国内外主流项目申报和专家推荐系统进行系统调研的基础上,形成人工智能辅助指派系统建设方案,提出了系统建设要求。截至2020年12月,已完成了系统建设第一期招投标工作,近期将启动人工智能辅助指派系统建设。

三是探索多种会议评审方式。2020年,由于新冠疫情的影响,除传统的会议评审方式外,自然科学基金委探索了不同的网络会议评审方式,包括评审专家和答辩人全在线模式、专家线下聚集和答辩人线上答辩模式。多数需要申请人答辩的评审会议采用了评审专家现场出席、播放申请人答辩材料、申请人线上答辩的网络会议评审方式。评审专家普遍反映,采用这种线上答辩方式能够有效避免干扰评审工作行为,进一步提升了评审公正性。

(自然科学基金委计划局供稿本报记者甘晓整理)

 
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